| R1 | Подсанкционное лицо в проекте | Учредитель, бенефициар, банк или контрагент попадает под ограничения США или ЕС. Работа и приём средств становятся нарушением. | Скрининг до открытия поручения и повторно перед приёмом средств. Блокировка дела до решения юриста. | Юрист | 00B |
| R2 | Право на код не передано компании | Репозиторий на личном аккаунте разработчика. Условия гранта могут оставлять права за фондом. Инвестор обнаруживает это при проверке. | Акт передачи до закрытия раунда. Проверка условий гранта. Поле «статус прав на код» обязательно. | Юрист | 05 · 07 |
| R3 | Персональные данные ушли в модель | Детектор пропустил идентификатор, и он попал в запрос к внешней модели. | Режим избыточной замены. Реестр замен доступен юристу. Обращения фиксируются в журнале. | Система | 03 |
| R4 | Дрейф шаблонов | Сто дел собраны на разных версиях шаблона. При изменении закона неясно, какие дела затронуты. | Версия шаблона проставляется в документе. Реестр расхождений версий. Дела в работе не мигрируют. | Юрист | 07 · библиотеки |
| R5 | Пропуск срока после закрытия | Form D, выбор по 83(b), уведомления по штатам, франшизный налог. Пропуск 83(b) необратим и стоит основателю налога. | Календарь с владельцем срока, напоминания, автоматическая эскалация просрочки. | Администратор | 11 · 13 |
| R6 | Практика права США без лицензии | Документы по праву США подготовлены и подписаны лицом без лицензии штата. | Адвокат с лицензией в цепочке подписания. Холдинг выступает поставщиком технологии, а не юридических услуг. | Адвокат | 09 · 00D |
| R7 | Токен квалифицирован как ценная бумага без регистрации | Формулировки об ожидаемом росте цены усиливают признаки инвестиционного договора. | Отказ от таких формулировок во всех материалах. Раскрытие рисков. Структурное разделение по варианту B. | Юрист | 06 · 08 |
| R8 | Средства приняты без проверки аккредитации | При публичном предложении по 506(c) отсутствие разумных мер проверки лишает освобождения. | Сторонняя верификация по каждому инвестору до приёма средств. | Юрист | 10 |
| R9 | Клиентом назван не тот субъект | Соглашение подписано с учредителями, а не с компанией. При споре между ними возникает конфликт. | Поле «клиент» обязательно, проверяется на гейте конфликт-чека. | Юрист | 00D |
| R10 | Инъекция инструкций из материалов клиента | Скан, анкета или письмо клиента содержат текст, обращённый к модели. Агент читает материалы клиента, поэтому вектор реальный. | Материалы подаются как данные, а не как инструкция. Инструкция агента неизменяема. Ответ вне схемы отбрасывается целиком. | Система | 05 · 07 |
| R11 | Переполнение контекста | Транскрипт на двадцать минут и комплект документов не помещаются в один запрос. Модель теряет факты молча, без ошибки. | Лимит объёма входа. Разбиение по разделам. Обязательная ссылка на реплику подтверждает, что фрагмент действительно прочитан. | Система | 05 |
| R12 | Тихое обновление модели у поставщика | Версия модели меняется без предупреждения, качество разбора падает, никто не замечает до жалобы клиента. | Ежемесячный прогон золотых дел без повода. Версия модели пишется в журнал каждого дела. | Система | слой агентов |
| R14 | Статус брокер-дилера у организатора | Синдикация и активное привлечение инвесторов могут сделать организатора statutory seller по § 12 или брокер-дилером по § 15(a) Exchange Act. Регистрации нет, значит нарушение. | Фиксированное вознаграждение без процента от сбора. Отсутствие контакта с инвестором, рекомендаций, денег и ключей у организатора. Приём средств только через зарегистрированных посредников. | Юрист | 00D · роли |
| R15 | Денежные переводы без лицензии | Приём и перевод средств инвесторов может требовать статуса MSB по правилам FinCEN и денежных лицензий штатов. Уведомления штатов новый режим не отменяет. | Матрица FinCEN и MTL по штатам в правилах юрисдикций. Средства идут напрямую в контракт сбора SPV, минуя организатора. | Юрист | 10 · 12 |
| R13 | Стоимость дела не ограничена | Цикл повторов на сложном деле съедает бюджет десяти обычных. | Лимит обращений и времени на дело. При превышении дело останавливается и уходит человеку. | Администратор | 04 |